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倫敦國際仲裁院LCIA及其借鑒

作者:肖鷗    欄目:財經    來源:西部熱線    發布時間:2018-03-06 17:35

倫敦國際仲裁院LCIA及其借鑒

倫敦國際仲裁院(London Court of International Arbitration,簡稱LCIA)是世界領先的解決商業糾紛的國際機構之一,也是世界上最古老的仲裁機構。LCIA不僅具有悠久的歷史、較高的仲裁質量和良好的國際聲譽,而且在機構設置、適用法律、仲裁規則、國際合作等方面也頗有特色,必將對“一帶一路”糾紛當事人產生很大吸引力。

一、LCIA的百年發展歷程

早在1883年4月5日,倫敦市共同市場法院就成立了一個委員會,籌劃設立仲裁庭,專門處理跨國商事爭議。正如刊載于1893年《法律季刊》上的一篇報告所指出的,之所以要設立仲裁庭,是因為仲裁擁有司法所欠缺的各種優點:仲裁快捷而司法拖沓、仲裁費用低廉而司法昂貴、仲裁簡便而司法過于專業復雜、仲裁制造和諧而司法會加深矛盾。

1884年,該委員會提交了設立仲裁庭并由倫敦商會與倫敦市合作管理的計劃,但直到《仲裁法》(1889年)頒布后的1891年4月,該計劃才最終獲得通過。1892年11月23日,倫敦仲裁會正式成立,1903年4月2日改名為倫敦仲裁院,由倫敦市及倫敦商會各派12名代表組成聯合委員會管理。

1975年,倫敦仲裁院與皇家仲裁員協會合并,由倫敦市、倫敦商會和皇家仲裁員協會三家共同組成新的聯合管理委員會,成員從原來的24名減為18名,三個組織各派6人。1981年,改名為倫敦國際仲裁院。1986年,倫敦國際仲裁院改組為非營利性質的有限責任公司。

LCIA的運行結構包括公司、仲裁院、秘書處三個層次。仲裁院的日常工作由皇家仲裁員協會負責,協會會長兼任仲裁院主席并作為委員會和仲裁院之間的聯系紐帶。仲裁院由來自全球的35位委員組成,其中具有英國國籍的不得超過6位。這35位委員皆為資深的仲裁律師、仲裁員和學者。仲裁院定期舉行全體會議,是解釋和運用LCIA規則的最終權力機構。

根據LCIA規則,通常情況下,仲裁院大部分職能由主席、副主席或仲裁院的一個三人或五人小組行使,主要職能包括指定仲裁員、就當事人對仲裁員的異議、仲裁費用、對仲裁規則的解釋作出裁定。秘書處設在倫敦的國際爭議解決中心,由書記官、副書記官和若干名工作人員組成。秘書處人員在加入LCIA之前,通常都是從事仲裁和訴訟的執業律師。秘書處的主要職能是對仲裁案件進行日常管理、接收當事人提交的文件、負責當事人與仲裁庭之間的聯絡工作、對外宣傳等。

此外,LCIA還提供有效、靈活的仲裁、調解和其他ADR程序。為適應爭議解決的最新發展和法律的變革,LCIA對其規則作過多次修訂,最新版的調解及仲裁規則分別于2012年7月1日和2014年10月1日生效。

二、LCIA的特色及其對當事人選擇的影響

悠久的歷史、較高的仲裁質量、良好的國際聲譽,造就了LCIA在當今國際仲裁界的顯赫地位。根據LCIA的2016年報告,當年LCIA共受理了303宗仲裁案件處理請求和8宗調解及其他爭端解決請求,案件數量與2015年基本持平。

從爭議發生領域來看,2016年,主要是銀行與金融類、能源與資源類、航運與商品類、建筑與基礎設施類糾紛;從合同性質來看,爭議范圍廣泛涵蓋貨物買賣、服務合同、股權糾紛、借貸糾紛等;從仲裁員分布來看,英國仲裁員占據多數,與此同時,仲裁員國籍日益廣泛,基本涵蓋全球。與2015年相比,LCIA指定女性仲裁員的比例顯著增加,達到20.6%,新指定仲裁員比例達到16.5%。

上述統計數據充分展現了LCIA的多樣化和國際性特點,表明雖然受到脫歐的困擾,倫敦作為國際仲裁中心的地位似乎未受太大影響。

當事人在不同仲裁地點和機構之間進行選擇,往往會受到一系列因素的影響。分析LCIA的統計數據,能夠從中獲得不少啟示。

1. 最受歡迎的準據法

通常來說,當事方傾向于選擇適用法律所在地的仲裁機構。以2016年LCIA報告中的統計數據為例,協議選擇英國法作為適用法的數量為220次,而協議選擇其他地區法律的非常少,最多的也僅為5次。而涉及英國當事人的案件在當年所有案件中僅占16.2%,表明LCIA及英國法備受非英國當事人的歡迎。

從仲裁員分布來看,2016年,在所有案件中共指定496名仲裁員,其中321人為英國仲裁員,英國仲裁員占據絕對多數。顯然,如果適用英國法,那么當事方會傾向于選擇LCIA。因為該機構的仲裁員名單中熟悉當地法律的仲裁員會多一些,更易于當事方選擇仲裁員。在仲裁地的選擇上,選擇倫敦的數量為235次,而選擇其他地區的加起來也僅有13次。如果當事方選擇在仲裁機構所在地仲裁,且選擇當地仲裁員,不僅便于庭審的安排,也便于節省仲裁費用。

2. 獨具特色的仲裁規則

世界各主要仲裁機構的規則在內容和體系上具有相似性,但是也存在著差別,這些差別在具體案件中可能十分重要。與其他仲裁機構相比,LCIA在仲裁庭組成、時間限制、控制仲裁成本等諸多方面都頗有特色。

LCIA獨享任命仲裁員的權力,如果仲裁院認為被提名的仲裁員候選人不適合,可以拒絕任命該仲裁員。在仲裁法的支持下,LCIA對于仲裁員的國籍要求亦頗有特色:當仲裁當事方為不同國籍時,除非另有書面協議,否則獨任仲裁員或首席仲裁員不應與任何一方當事人國籍相同。LCIA仲裁中,獨任仲裁員比例頗高,2015年達到57%,2016年因為案涉糾紛金額及復雜性增加,選擇獨任仲裁員的較少,但也達到了37%。快速組庭也是倫敦仲裁規則的一大特點,在特別緊急的情況下,任何一方都可以向書記官發出書面申請并通知其他仲裁相關方,依據該申請,仲裁院可以決定加快組庭進程。就審理時間而言,大約一半的LCIA案件從發出請求到最終裁決的時間在一年以內,四分之三的案件在18個月內完成。

3. 有保障的臨時措施和裁決的可執行性

對當事人而言,通過仲裁程序能否保全或執行到對方財產是極其重要的,但這一因素往往在前期選擇仲裁機構的時候被忽略。在起草爭議解決條款時,選擇適當的仲裁機構,對仲裁程序中的財產保全和裁決的執行有著重要影響。在臨時措施方面,LCIA規定有專門的緊急仲裁程序,可以讓仲裁院在正式組成仲裁庭之前,任命一個臨時的獨任仲裁員就臨時措施進行裁決。在裁決的終局性方面,依據2014年LCIA仲裁規則,在適用該仲裁規則進行仲裁時,當事人不可撤回地放棄他們向任何國家的法院或其他司法機關提起任何形式的上訴權,這一點尤其值得引起注意。

4. 文化、費用、語言等其他因素

不同地方的仲裁文化,也會對當事人選擇造成影響,例如,國際商會仲裁院偏向于更多地參與仲裁程序,但英美法系的仲裁機構則相對寬松。LCIA一般不會對裁決草案進行核閱,而僅是審閱更正其中的筆誤及其他類似錯誤。當事人對此也會有所考慮,本能地傾向于選擇其更為熟悉或更為接受的仲裁機構。

仲裁費用也是當事人必須考慮的因素之一,通常包括仲裁機構收取的案件管理費及支付給仲裁員的報酬。大部分仲裁機構都采取了根據案件標的額疊加累進的計費方法,而LCIA則采取了靈活的計時收費制度。仲裁機構對仲裁程序的參與程度也會影響費用高低,像LCIA這類管理寬松的機構費用通常較低。

當事人選擇仲裁地有時還會受到語言問題的困擾。值得注意的是,LCIA并不要求當事人使用英文,當事人完全可以根據需要約定仲裁語言。

三、借鑒與啟示

一家卓有聲譽的國際仲裁機構,對于設立該機構的國家而言,在提升投資環境、增強投資者信心以及塑造國家形象方面作用顯著。英國司法和商事仲裁的發展,對于英國的對外拓展、提升經濟實力和國際形象助力良多。

1. 仲裁法的配套支持十分重要

英國是世界上仲裁立法最早的國家,早在1697年就制定了第一部仲裁法令。時隔近200年后,為了對所有涉及仲裁的法律、法規進行集中和統一,1889年英國議會又制定了《仲裁法》,進而促成LCIA的成立。此后,英國仲裁法一直處在不斷的變革過程中,經歷了1950年、1975年、1979年以及1996年的不斷修訂。英國法院早期對于仲裁的干預較多,仲裁獨立性受到較大的限制。自1979年開始,英國不斷弱化法院干預,從而最大限度上保持仲裁獨立性。1996年《仲裁法》從仲裁協議的選擇、仲裁庭的組成、仲裁程序的適用、實體事項等方面進一步強化當事人的意思自治,體現民間仲裁的本意,例如,放寬適用外國法及國際慣例、授權仲裁員自行決定管轄權的處理、擴大受案范圍等。仲裁機構的競爭實則是仲裁法律制度的國別競爭。建設具有全球公信力和影響力的仲裁機構,作為仲裁機構所在地的法律應給予充分支持。

2. 仲裁機構應合理整合

從LCIA的成長歷程來看,英國發展國際仲裁業務并未追求百花齊放,而是傾力打造一家專注于國際業務、質量精湛、擁有國際一流水準仲裁員的仲裁機構,逐步使其在國際仲裁界獲得普遍的認可和尊重。近年來,為擴大國際影響和服務覆蓋范圍,LCIA還先后在倫敦以外設立了三個國際辦公室,包括倫敦-印度國際仲裁中心、倫敦-毛里求斯國際仲裁中心和迪拜-倫敦國際仲裁中心。這些發展思路亦頗有可取之處。

3. 仲裁規則應與時俱進

由于沒有級別和地域要求,因此各仲裁機構面臨的是全球仲裁服務市場的競爭。除了法律制度和法律環境層面的考量以外,以市場為導向的友好型仲裁規則,對于當事人的選擇無疑具有較大的影響作用。LCIA仲裁規則的幾次修訂,均充分體現了減少外部干預、尊重當事人選擇、讓當事人能夠按照自己的意愿解決糾紛的趨勢。為適應國際民商事爭議的多元化、復雜化的發展,無論是國際商會仲裁院、斯德哥爾摩商會仲裁院等傳統國際商事仲裁機構,還是新加坡國際仲裁中心、迪拜國際仲裁中心等新興國際商事仲裁機構,近年來均十分重視規則更新,通過不斷的制度改革讓仲裁業務開展得更加順暢。

本文原載《人民法院報》2017年7月21日第八版

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